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司法拥抱算法时的正当程序权利问题

 
2017-05-09 14:54:17所属分类:行业动态

量刑时能够使用COMPAS其实并不是一个新鲜的做法,威斯康辛州上诉法院在之前的判例中就支持了某初审法院量刑时对COMPAS评估的参考,并指出“COMPAS只不过是法庭在量刑时可以使用的一种工具”;但与本案例不同的是,该判例中没有提到正当程序的宪法权利问题。

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但是,法律界不乏质疑的声音,担心工具的作用被过分看重和滥用。

该案件中,狱政局在量刑报告里就承认了工具的局限性:需要记住的重要一点是——风险评分不应用来确定量刑的幅度以及罪犯是否应当采取监禁措施。

威斯康辛州最高法院表示赞同,并在分析该案件中正当程序权利的问题后提出了必要警示的要求(见下文算法量刑到底靠不靠谱?)。

被告最初主张,COMPAS工具的专有保密属性让他无法对风险评估的科学有效性提出质疑。因此,被告认为,由于量刑报告中附加了COMPAS风险评估的附件,被告被剥夺了获取量刑报告全面信息的机会,因此无法确保自己基于准确信息而获得量刑的权利。

COMPAS的开发商Northpointe公司认为COMPAS是自己专有的工具,构成商业秘密。因此,该司没有公开披露风险评分到底如何确定以及评估因素的权重到底是怎样的。被告认为,由于COMPAS不披露这些信息,所以他没有得到一审法院量刑时使用的全部信息,基于以往判例类比认为自己的正当法律程序权利受到侵害。

也就是说,被告认为他是最适合反驳或解释自己COMPAS风险评估结果的人选,但仅仅看条形图反映的分值让他没法有效反驳或解释。此外,被告还认为,除非他能够查看工具背后这些因素是如何衡量的以及风险分数是如何确定的,否则COMPAS评估的准确性无法验证。

威斯康辛州最高法院则并不同意。该院指出,尽管被告无法查看和质疑COMPAS算法如何计算风险,但他至少可以审查并质疑量刑报告附件所载风险分值;因此,该案中被告并非没有机会获取法院依据的信息进行反驳、补充或解释。

威斯康辛州最高法院认为,尽管风险分数没有解释COMPAS程序如何使用信息来计算风险分值,但Northpointe公司COMPAS实务操作指南中解释过风险分值主要基于犯罪历史等静态信息和犯罪同伙、药物滥用等少数动态变量。

被告量刑报告中附录的COMPAS报告中就包含了21个静态信息方面的问题,例如:

此人在假释期间多少次被羁押?5+

此人在试用期间有多少次新的收费/逮捕?4

此人以前被逮捕(仅限刑事拘留)了几次?当时成年还是未成年?12

因此,威斯康辛州最高法院认为,被告的风险评估是基于他对这些问题的答案以及其犯罪史的公开数据,从这个意义上讲,被告完全有机会核实COMPAS报告中列出的问题和答案是否准确;一审法院和被告能够看到的是相同的风险评估报告。被告有机会通过辩解其他因素或信息来质询风险分值的不准确性。

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